论证券民事责任与股东诉讼方式 　　[摘　要]：证券民事责任与股东诉讼方式在维护股东利益和上市公司信用中具有特殊的功能，可以弥补行政责任和政府监管的不足。股东诉讼是股东实现权利救济的方式，根据不同标准，可以分为股东直接诉讼和派生诉讼，以及股东单独诉讼、共同诉讼与代表人诉讼。本文在全面梳理
跨入WTO之门中国证券业路该怎么走 　　「内容提要」加入WTO之后，中国证券市场将面临着空前激烈的竞争和挑战。中国证券市场是一个不成熟不完善的新兴市场，并且基本上是在一个相对封闭的环境下发展起来的，因此国际资本的流动、国外金融机构的进入在未来将对我国的证券市场、证券从业机构、证券监管、人民
证券市场强制性信息披露制度的理论根据 　　依靠强制性信息披露，以培育、完善市场本身机制的运转，增强市场投资者、中介机构和上市公司管理层对市场的理解和信心，是世界各国日益广泛的做法。但中国目前尚未就确立这一制度得出明确的结论，有关证券市场监管的理论和实践正处于一个游离于强制性信息披露制
托管经营的法理研究 　　证券营业部的托管是我国证券市场的一类特殊行为。在我国，托管经营产生的基础是证券营业部存在某种经营权存续障碍。由于目前我国企业托管没有现成的法律可循，而我国企业托管与西方各种托管方式的差别，使我们无法从西方有关法律推断我国托管的法理。因此，着眼于现有法律，深入探
美国证券市场监管体制改革与信用制度重建及对新兴证券市场的启发 　　「内容提要」：安然破产之后，美国证券监管当局以及社会各个方面就其反映的问题对其监管体制、会计制度、审计制度、企业内部治理结构以及职工养老金制度和期权报酬制度等多方面提出改革，以重建投资者信心，这对转轨国家证券监管体制的
美国证券业的自律监管制度 　　美国目前的证券监管体系采用的是典型的集中监管模式，即政府依据国家法律积极参与证券市场监管，并在证券市场监管中占有举足轻重的地位，起着主导作用的模式。但我们仍可以把这一证券监管体系划分为三个明显的监管层次，即政府监管、自律监管和受害者司法救济。

　　美国
中美证券承销制度比较分析 　　内容摘要：随着我国的证券市场准入机制由审批制发展为核准制，证券承销机构将在保证我国证券市场的健康发展上发挥更为重要的作用。美国在证券承销的管理体系、承销作业时机、承销方式、承销程序、安定操作、信息披露和私募发行制度上都是最成熟的，将美国的相关制度与我国的
证券纠纷仲裁制度方案设计 　　我国证券仲裁制度方案设计是一项系统工程，需要相关法律规范的进一步完善，需要各有关机构的协作配合。在立法上，应该加强对《仲裁法》、《公司法》、《证券法》和相关法律规范的修改工作，研究设计证券行业仲裁制度，研究设计证券交易所的仲裁制度，完善证券仲裁的法律依据
证券市场信息披露中的虚假会计信息行为及其责任 　　内容提要：在我国证券市场上，经注册会计师审计的上市公司财务会计报表屡屡出现造假，严重地破坏了证券市场的“公开、公平、公正”原则和广大投资者的利益。本文依据法律规定剖析了虚假会计信息的各种行为及其法律责任，并进而讨论了为其审计的注册会计
最高院司法解释关于对证券市场虚假陈述给投资者造成的损失的认定及其学理评价 　　内容提要：《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》分不同情形对投资者可以获得的赔偿数额，进行了较为全面的规定。但基于政策选择等方面的考虑，该司法解释关于损失认定方法的规定也有值
浅论证券市场信息披露不当的民事责任 　　规范和发展一直是我国已经设立了十多年的证券市场的主题。随着1999年7月1日我国第一部《证券法》的正式实施，标志着我国证券市场的规范发展又进入了一个新的阶段。在这部证券市场的基本法律规范当中，信息披露制度被作为很重要的章节加以细述，因为信息披露制度是
论虚假陈述侵权行为的几个时间点 　　最高人民法院近日颁布了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《若干规定》），就证券市场上的投资人遭受虚假陈述行为侵害遭受损失时，提起民事赔偿诉讼的若干问题作了规定。《若干规定》首次在规范性文件中应用了虚假陈述的几个时间
证券侵权责任因果关系之法理分析 　　一般地，因果关系解决了民事责任的事实基础，是认定民事责任承担者的主观归责的前提条件。但是反过来，法律对被告实行不同的归责原则，通常要求原告有不同的因果关系的证明要求。这是从实体法的视野来观察程序上因果关系的举证责任问题。在过错责任原则下，原告须证明
“虚假陈述”索赔尚需跨越门槛 　　1月15日，最高人民法院发布了受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷的通知，让股民们看到了对造假上市公司索赔的曙光。然而，众多股民很快发现，在符合受案条件的造假公司“黑名单”中，找不到亿安科技、银广夏等造假“大腕”的身影。对此，有关法律专业人士指出，股
证券律师与上市公司信息披露 　　摘要：证券律师是中国法律服务市场多重许可的产物。制度设计者对证券律师的资格取得、业务范围等都作了强制性的规定。然而，试图把证券律师塑造成监管者助手的努力注定是一种错位的安排。在股票发行配额制下，律师并没有权利质疑政府的批文；不断拓展的业务空间和有限的从
WTO与证券监管理念 　　中国证券市场经历了十多年的飞速发展，有效地发挥资源优化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同时，我国证券市场的问题也日益积累，存在众多的重大缺陷。并且证券市场违规案件频频爆出。高成长绩优股“银广夏” “蓝田股份”虚增巨额利润，严重造假事件；麦科特：“猴王”、“三九
我国境外证券融资合作监管的法律问题研究 　　导 言

　　进入21世纪以来，全球经济面临的一个最突出问题便是资金短缺。如何有效地吸引和运用资金便成为各国经济发展的关键。对于中国这样一个正处于计划经济向市场经济转轨进程中的发展中大国来说，自身的资金积累已远远满足不了其经济高速增长的要求。为
论证券民事侵权赔偿案件的诉讼方式 　　摘要： 司法解释对证券民事侵权赔偿案件的诉讼方式的规定引起很大争议，实践中也引发许多问题。在对集团诉讼的特征及其在证券民事赔偿案件中适用的必要性进行分析的同时，需要探究最高人民法院排除集团诉讼的真正原因。我国如果引进集团诉讼，必须处理好几个关键问题
网络证券信息披露制度简述 　　内容摘要：随着网络的普及网络证券也顺应而生，对于这个新鲜事物目前在没有专门规范时，它仍由《证券法》来规范。我国现有法律的规定较为粗略，这就需要我们将基本的法律原则在实践中加以具体化运用，并且借鉴国外相关理论来完善我们的立法，本文以信息披露法律制度为基本出
证券投资基金管理人法律义务问题研究 　　内容提要

　　证券投资基金作为一种大众化的投资理财工具，体现了基金资产所有权与经营权的分离。这种分离易产生基金管理人“内部人控制”风险，作为基金核心主体的基金管理人易于利用手中掌控的经营权损害基金和基金份额持有人的利益。基金治理结构失衡、基金
上市公司收购法律问题研究 　　——引言

　　进入九十年代中期以来，世界科学技术的飞速发展，经济全球化趋势的日益加剧，国际上各大公司最高决策层逐步形成了一种共识，即公司所面临的唯一选择是，要么挤升为本行业中的龙头企业，要么在激烈的竞争中被淘汰出局。“物竞天择，适者生存。”达尔文的生物
公法视野下中国证券管制体制的演进 　　一、研究的视角

　　自1990年12月上海证券交易所成立运行以来，中国证券市场已历经十年曲折发展。十年间里，上证指数从1990年12月19日的96.05开始，至突破2000点大关；中国境内上市公司已达1063家，累计筹集资金人民币4946.1亿元；股票市场市价总值已达46000多亿
认股权证及其在上市公司再融资中的应用 　　第I部分认股权证的基本知识

　　一概述

　　认股权证，又称“认股证”或“权证”，其英文名称为Warrant，故在香港又俗译“窝轮”。在证券市场上，Warrant是指一种具有到期日及行使价或其它执行条件的金融衍生工具。而根据美交所（American Stock Exchange
我国铁路企业应建立现代企业制度 　　内容摘要：铁路企业走向现代企业制度的改革任重道远，国家亟需对铁路企业进行公司制改革并完善相关立法。

　　关键词：铁路法，现代企业制度

　　一、重新界定我国铁路企业的法律地位

　　长期以来，铁路运输企业兼有生产经营和行政管理的双重职能，集民事主
证券集体诉讼在美国的应用 　　内容摘要：判例法国家证券市场最发达的原因之一是它们对股东权利保护最好、法治也最强。它们之所以能实现最好的股东权利保护，不仅在于法律条文上如此，也在于从诉讼程序上给中小股东许多便利。相比之下，在大陆法系的德国，其书面成文法给股东的保护很多，但一旦股东权益受
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