发行审核中禁止的行为 根据《证券法》第15条规定，行为禁止的主体为“被指定的负责核准的证券发行申请的人员”。禁止的行为包括：1、不得与申请发行的单位有利害关系。这里所讲的利害关系是指亲属关系、经济利益关系。 2、不得接受发行申请单位的馈赠。这里的馈赠包括财产及其利益等。 3、不得持
《证券法》对中介机构的要求 根据《证券法》第13条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。这一规定要求为证券发行所出具文
公司债券发行须审批的文件 根据《证券法》第十一条第二款的规定，发行公司债券应提交的文件为《公司法》规定的文件和《公司法》规定以外的国务院授权的部门规定的文件。 第一，《公司法》规定的文件。根据《公司法》的规定，公司向国务院证券管理公司申请批准发行公司债券，应当提交下列文件：公司
公司债券发行审批的依据 根据《证券法》第十一条第二款的规定，发行公司债券的依据为《公司法》。根据《公司法》的规定，公司债券发行的主要规定为：第一，公司债券的发行主体。股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。 第二，发行
股票发行须提交的核准文件 根据《证券法》第十一条第一款的规定，应提交的核准文件为《公司法》所规定的文件和《公司法》所规定的文件以外的国务院证券监督管理机构规定的文件。 第一，《公司法》规定应提起的文件。根据《公司法》的规定，发起人向社会公开募集股份时，必须向国务院证券管理部门递
发行股票核准的法律依据 根据《证券法》第十一条的规定，公开发行股票核准的法律依据为《公司法》。根据《公司法》的规定，股票发行的主要规定为：股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，必须同股同权，同股同利；同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同。任何单位或者个人所认购的股份，每
公司发行新股的必备条件 公司发行新股，必须具备下列条件： 前一次发行的股份已经募足，并间隔一年以上； 公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利； 公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载； 公司预期利润率可达同期银行存款利率。 公司发行新股，应由股东大会作出决议；
可转换公司债券的本息如何兑付 可转换公司债券的本息兑付是指设置强制性转股性条款的可转债发行人每年向未转换成该公司股票的可转债持有人支付利息，或者非强制性转股的可转换公司债券发行人向到期末转换成该公司股票的可转债持有人一次性还本利息。

1、到期一次性还本付息的可转换公司债券，交
可转换公司债券的交易规则 交易方式：可转换公司债券实行T+1交易。可转换公司债券的委托、交易、托管、转托管、行情揭示参照A股办理。

交易报价：可转换公司债券以面值100元为一报价单位，以面值1000元为一交易单位，结算单位为张（即100元面值），价格升降单位为0.01元。

交易时间：可
可转换公司债券的转股程序 根据交易所规定，发行可转换公司债券的公司在其股票上市时，其上市交易的可转换公司债券即可转换为该公司股票，转换的程序为：

1、可转换公司债券发行人的普通股股票上市后，可转换公司债券可随时转换成股票。

2、申请转股。投资者转股申请通过深圳证券交易所
什么是可转换公司债券 所谓可转换公司债券是指由公司发行的，投资者在一定时期内可选择一定条件转换成公司股票的公司债券，通常称作可转换债券或可转债。这种债券兼具债权和股权双重属性。 《什么是可转换公司债券》
国际债券有哪些种类 一般来说，国际债券分两类，一是外国债券，二是欧洲债券。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 《国际债券有哪些种类》
什么是国际债券 （一）国际债券的定义

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。

（二）国际债券的特点

同国内债券相比，国际债券具有下述特点：

1、资金来源的广泛性

2、计价货币的通用性

3、发行规模的巨额性
我国发行的国债品种 我国中央政府自1981年恢复发行国债。1981年至1997年我国发行的国债品种有：

1、国库券

2、国家重点建设债券

3、国家建设债券

4、财政债券

5、特种债券

6、保值债券

7、基本建设债券

8、转换债券 《我国发行的国债品种》
什么是国家债券 国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证。国家债券通常简称为国债。

国债按不同的标准可分为不同的类别：

1、按偿还期限分类

习惯上分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。中期
什么是公债 （一）公债的定义

公债是国家举借的债，是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。在我们现实生活中，所指的公债大多是狭义的，即政府举借的债。

一般把中央政府发行的债券称为中央政府债券，或国家债券，简称国债，而把地方政府发
债券的偿还方式 （一）到期偿还、期中偿还和展期偿还

到期偿还也叫满期偿还，是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。

期中偿还也叫中途偿还，是指在债券最终到期日之前，偿还部分或全部本金的偿债方式。

展期偿还是指在债券期满后又延长原规
重复申购新股资金被双倍冻结，如何处理？ 　　新股发行公告中明确规定申购新股不能撤单。如果投资者误操作，导致新股重复申购，上交所的电脑交易主机除了接受并确认第一次新股申购的委托指令外，也接受新股重复申购委托指令，但不确认此笔委托指令，并在新股申购结束后，将其视作为“无效委托”处理。因此
证券公司如何进行放弃认购新股的申报？ 　　投资者新股中签后，在新股缴款日如认购资金不足，不足部分将视为放弃认购。证券营业部应将放弃认购的数据汇总上报公司总部，各证券公司总部应在新股申购日后的第三个工作日（T＋3日）14：00前，通过PROP2000向中国证券登记结算公司上海分公司（以下简称中国结算
对于同一证券帐户是否可以进行多次放弃认购申报？是否可以将申报的放弃认购撤消？ 　　对同一证券帐户，证券公司可以多次申报放弃认购数量。对已申报放弃认购的，证券公司也可以撤消，具体办法是将放弃认购数量填写为负值后重新申报。中国结算上海分公司将该证券帐户每次申报数量合计后作为最终放弃认购数
投资者在某天申购了新股,次日又撤销了指定交易,如何查找该投资者的新股数据? 　　投资者的新股申购数据仍传送给原申购席位，投资者可以在原申购席位上查询。新股申购期间最好不要撤销指定交易，如在新股申购期间撤销指定交易，申购资金仍返还给原申购席位，只会给投资者自己带来不必要的麻烦。
　　
《
撤销指定交易后没有重新办理指定，能否参与二级市场新股配售？ 　　虽然撤销了指定交易，但仍拥有二级市场新股配售权，如果想要参与二级市场新股配售，只需要该日在证券营业部办理指定交易手续，即可参与。
　　
《撤销指定交易后没有重新办理指定，能否参与二级市场新股配售？》
市值计算日何日确定？ 　　市值计算日为发行公告指定的交易日，以当日各股票收盘价的总和计算市值。可申购数量将于申购日前两个交易日（T－2）的收市后，由交易所向会员营业部发送。
　　
《市值计算日何日确定？》
哪些证券市值可以参与配售？ 　　沪深两市已上市流通人民币普通股（A股），包括：ST、PT的股票，已上市但暂时锁定的上市公司高级管理人员持股，已上市但暂时锁定的战略投资者、法人、基金网下配售所持股的股票等。但国家股、法人股、内部职工股、B股、基金、债券以及已发行未上市（如新股、增发股、配股）
市值配售有没有申购上限？ 　　有申购上限，而且每个股票账户只能申购一次。超额申购和重复申购部分，两所新股发行系统将自动剔除，只保留有效申购部分。投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款。申购一经确认，不得撤销。证券投资基金（包括开放式基金）可以其持有的上市流通股票市值参与配售，基金持有的
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