财政部关于认真清理整顿财政部门国债中介机构的通知 「失效日期」1997.09.08

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）：

为了贯彻落实中央（1993）6号文件精神和朱■基副总理在全国财政、税务工作会议上提出的“约法三章”中第三条的要求，目前各级财政部门所属公司正在进行认真的
中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于期货经纪公司变更登记等有关问题的通知 　　各省、自治区、直辖市及计划单列市证管办（证监会），工商行政管理局：

　　为规范期货经纪公司的管理，根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔1998〕27号），现就期货经纪公司变更登记及
中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司年度报告编制工作中若干问题的通知 　　 通知

根据《股票发行与交易管理暂行条例》第五十七条的规定，上市公司应当于1997年4月30日前编制、报送并公布1996年度公司的年度报告。为了进一部规范上市公司年度报告的编
中国证监会关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知 上海、深圳证券交易所：

根据股票市场监管业务的现状，现就境内上市公司股份分类处理事项的有关要求通知如下：

一、上市公司的年度报告等公开信息披露文件，内容涉及公司股份分类的，除个别分类词汇略作修改（见附件）外，原则上继
中国证监会关于加强证券投资咨询机构变更与咨询人员流动管理的通知 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》，现就证券投资咨询机构变更与证券咨询人员流动管理的有关问题通知如下：

一、专业证券投
中国证监会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

近年来，证券公司因承销企业债券出现风险的情况时有发生，直接影响到证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司承销企业债
中国证监会关于做好上市公司公募增发工作的意见 各具有主承销商资格的证券公司：

为规范上市公司向社会公开募集股票（以下简称“公募增发”）工作，加大市场约束力，现对各具有主承销商资格的证券公司提出以下要求：

1、证券公司应认真履行尽职调查的义务，为上市公司再融资提供良好的财务顾
上市公司向社会公开募集股份暂行办法 第一条 为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份（以下简称“公募增发”）的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。

第二条 上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会（以下简称
上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行） 一、上市公司向社会公开募集股份（以下简称“公募增发”）定价可以采取市价折扣或市盈率定价等方法。

二、上市公司公募增发可以采用对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式，原则上，应预留一定比例的股份向机构投资者配售，上网发行
国家国有资产管理局关于颁发证券业务资产评估许可证的通知 通知各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室、处）：

根据《关于确认中咨资产评估事务所等26家资产评估机构具有从事证券业务资产评估资格的通知》〔国资办发（1993）53号〕，下列26家评估机构获得从事证券业务资产评估资
关于清理和移交国有商业银行定期存款和国家债券有关事项的通知 　　铁道部、水利部、交通部、中国民用航空总局、国家煤炭工业局、国家有色金属工业局、国家电力公司、中国石油天然气集团公司、中国工商银行：

　　根据我部《关于实行系统统筹中央单位设立养老保险基金帐户的通知》（财社字〔1998〕24号
关于加强证券经营机构计算机系统安全管理的通知 　　各证券经营机构：

　　为了加强证券经营机构计算机系统的安全管理，进一步防范风险，保护投资者利益，确保证券市场的健康发展，现就有关问题通知如下：

　　一、要高度重视计算机系统的安全管理工作

　　证券经营机构计算机系统安全是证券市场
财政部关于增发国债预算管理问题的通知 　　各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处：

　　为了扩大有效内需，确保今年经济增长达到既定的目标，促进国民经济稳定增长，国务院决定今年增发一定数量的国债，并将其中一部分转贷给地
中国证监会、监察部关于在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的通知 　　各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），监察厅（局），监察部各派驻监察局、监察专员办公室：

　　为了及时有效地查处证券期货行业中的违法违规违纪行为，维护国家法律、法规的严肃性，现就证券监管部门和
清理整顿证券交易中心方案 　　根据全国金融工作会议精神和党中央、国务院的统一部署，为了进一步整顿和规范证券市场，防范和化解金融风险，现就清理整顿证券交易中心提出以下方案。

　　一、清理整顿的对象和范围

　　这次清理整顿工作的对象和范围包括：所有未经人民银行或证监会批准，擅自设立的
财政部关于１９９８年１０年期附息债发行事项的通知 　　中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行，中央国债登记结算有限责任公司，全国银行间同业拆借中心：

　　根据财政部1998年第8号公告，现就1998年10年期附息债（以下简称本期国债）发行的有关事项通知如下：

　　一、发行对象
中国人民银行、国家计委、中国人民建设银行关于1993年中央和地方债券转基建贷款有关问题的通知 根据国发电〔1993〕5号《国务院关于调整1993年国内证券发行计划有关问题紧急通知》精神，经国务院领导同志批准，1993年中央债券和地方债券转基建贷款的计划已经正式确定，现就有关问题通知如下：

一、1
国家国有资产管理局、中国证券监督管理委员会关于确认中咨资产评估事务所等26家资产评估机构具有从事证券业务资产评估资格的通知 国务院各部委、各直属机构、各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室、处）：

根据《关于印发〈关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定〉的通
财政部关于会计师事务所和注册会计师换发证券、期货相关业务许可证的通知 各省、自治区、直辖市财政厅（局），深圳市财政局：

　　为了加强证券、期货相关业务许可证（以下简称证券许可证）的管理，规范注册会计师在证券、期货市场中的执业行为，促进具有证券许可证的会计师事务所上规模，上水平，根据
证监会关于加强证券服务部管理若干问题的通知 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：

　　为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕123号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知
关于印发《中国人民建设银行发行１９９１年国家投资债券实施办法》的通知 　　建设银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：

　　现将《中国人民建设银行发行1991年国家投资债券实施办法》印发给你们，请即转发所属执行。在组织发行债券工作中，各行可结合当地具体情况制定实施细则。执行中有什
公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式》（2000年修订稿） 　　一、总则

　　（一）根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）和《公开发行股票
财政部、中国证券监督管理委员会关于印发《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的通知 各省、自治区、直辖市财政厅（局），深圳市财政局，中国证券监督管理委员会各派出机构： 现将《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》印发给你们，请遵照执行。

　　本规定下发之前已经取
关于加强上市公司监管工作的意见 　　为了落实全国证券期货工作会议精神，充分发挥集中统一监管体制的优势，提高上市公司监管工作的总体水平，现就进一步做好上市公司监管工作提出如下意见：

　　一、加强对上市公司的监督检查工作

　　监督检查工作是证监会派出机构对上市公司进行日常监管的重要手
证监会关于进一步加强ＳＴ、ＰＴ公司信息披露监管工作的通知 上海、深圳证券交易所：

　　为了进一步提高ST、PT公司透明度，充分揭示风险，现就加强ST、PT公信息披露监管工作有关事项通知如下：

　　一、ST公司在进行对经营前景有重大影响的交易活动（如收购、出售资产，重组债务）时，证券交易所有
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