深圳证券交易所境外机构B股席位管理规则

  2009-04-27 05:11:22  
深圳证券交易所境外机构B股席位管理规则 第一章 总 则

第一条 为规范境外机构B股席位的申请、使用和管理,根据《证券交易所管理办法》等有关法律、法规和规章的规定,制定本规则。

第二条 本规则所称"境外机构B股席位"是指由境外机构申请,经本所批准使用的B股交易席位。

境外机
欢迎来到论文参考中心,在您阅读前,与您分享:路是脚踏出来的,历史是人写出来的。人的每一步行动都在书写自己的历史。 —— 吉鸿昌
  

深圳证券交易所境外机构B股席位管理规则

    第一章 总  则

    第一条 为规范境外机构B股席位的申请、使用和管理,根据《证券交易所管理办法》等有关法律、法规和规章的规定,制定本规则。

    第二条 本规则所称"境外机构B股席位"是指由境外机构申请,经本所批准使用的B股交易席位。

    境外机构指在中国境外注册的经其所在国或地区有关主管当局批准可以从事证券业务的机构。

    第三条 本规则所称"境外机构B股席位使用者"是指经本所批准获得B股席位的境外机构。

    第四条 本规则所称"席位费"指本所境外机构B股席位的使用费。

    第二章 境外机构B股席位的申请

    第五条 境外机构申请B股席位应当向本所递交以下文件:

    1.境外机构董事会授权代表签署的B股席位申请书;

    2.中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")颁发的《经营外资股业务资格证书》 副本 ;

    3.境外机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照或合法开业证明(复印件);

    4.境外机构所在国或地区有关主管当局颁发的经营证券业务许可证(副本);

    5.境外机构公司章程;

    6.境外机构经会计师事务所审计的最近一年的财务报告;

    7.境外机构主要董事、高级管理人员及B股业务人员(包括B股席位出市代表)的简历;

    8.境外机构公司简介(包括公司名称、注册地、通讯地址、公司内部组织结构、公司简史、公司股权结构及其控股参股情况、公司在各国(地区)证券交易所的交易量及市场占有率、公司在中国B股市场中的承销、经纪业务开展情况);

    以上文件,凡是用外文书写的,应当附上相应中文译本,两种文本存在歧义的,以中文译本为准。

    第六条 本所接到申请材料后,在15个工作日内决定是否批准该申请。决定批准的,将批准文件报中国证监会备案,并通知申请机构。决定不批准的,向申请机构说明理由。

    第三章 境外机构B股席位的管理

    第七条 境外机构B股席位只限于进行B股交易业务,未经本所许可不得进行其他业务。

    第八条 境外机构B股席位不得撤回。经本所同意,可以转让给其他境外机构。

    第九条 境外机构B股席位使用者必须指定两名B股业务联络人,负责与本所联系有关事宜。境外机构B股席位出市代表的行为视为该B股席位使用者的行为。

    第十条 本所有权依据《深圳、上海证券交易所交易规则》及本规则对境外机构B股席位使用者的交易实施监管。境外机构B股席位使用者必须保存其全部的B股交易记录不少于二十年,本所有权要求其提供报表、帐薄、交易记录及其他有关文件。

    第十一条 持有B股席位的境外机构发生以下重大事件,境外机构或其业务联络人应当在事件发生后或做出相关决定后的五个工作日内向本所作书面报告:

    1.公司章程、注册资本或注册地址变更;

    2.公司主要负责人变动;

    3.经当地主管当局换发新的经营证券业务许可证或其他资格证书;

    4.经中国证监会换发新的《经营外资股业务资格证书》或其他资格证书;

    5.发生重大财务危机、破产清算、撤销或合并等事项;

    6.发生严重经营损失;

    7.因违法、违规行为受到主管当局或行业协会处罚;

    8.变更B股业务联络人或B股席位出市代表;

    9.其他重大事项。

    第十二条 持有B股席位的境外机构必须于每一会计年度结束后4个月内向本所提交上一年度审计报告。

    以上文件,凡是用外文书写的,应当附上相应中文译本,两种文本存在歧义的,以中文译本为准。

    第十三条 通过与境内证券经营机构签订B股交易代理协议方式已取得B股特许经纪编号的境外机构,可凭席位申请书和终止以上代理协议的书面文件到本所办理B股席位的申请手续。

    第四章 境外机构B股席位的费用

    第十四条 境外机构B股席位的席位费为港元60万元,席位管理年费为每年3万港元。申请当年的席位管理年费与席位费一并交纳。如果在下半年申请B股特别席位的,当年管理年费减半。其后的管理年费于每年1月30日之前交纳。

    第十五条 本所交易大厅内B股席位的电话、电传等通讯费用由本所垫付、按季度向该席位使用者收取。

    第十六条 境外机构B股席位使用者必须按照规定向本所交纳B股交易经手费和监管规费。

    第五章 争议的解决与仲裁

    第十七条 本所与境外机构B股席位使用者之间的争议适用中国法律。

    第十八条 本所与境外机构B股席位使用者之间的争议双方应当协商解决;协商不成的,应当提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。

    第六章 罚  则

    第十九条 境外机构B股席位使用者违反本规则的,本所责令其改正,并视其情节轻重,单处或并处以下处罚:

    1.罚款;

    2.公开批评;

    3.警告;

    4.限制交易;

    5.暂停使用B股席位,暂停使用席位期间,该席位不得转让;

    6.终止席位。

    对以上处罚有异议的,可自接到处罚决定通知之日起15天内向本所理事会申请复议,复议期间该处罚不停止执行。

    第七章 附  则

    第二十条 本规则由本所负责解释。

    第二十一条 本规则自发布之日起施行,本所1993年8月12日发布的《深圳证券交易所B股特别席位管理规则》同时废止。

《深圳证券交易所境外机构B股席位管理规则》

论文大全

工科论文: 理工综合论文 工程论文 自动化论文 土建水利论文 交通运输论文 机械制造论文 生命环境论文 化学与化工论文 石油与能源动力论文

电子通信网络论文:信息技术论文地方文献论文 存储器论文 单片机论文 EDAPLD论文 电测仪表论文 电源技术论文 接口电路论文 DSP论文 通信网络论文 无线通信论文 模拟技术论文 显示光电论文 嵌入式系统论文 消费类电子论文 传感与控制论文 电子信息和通信论文

社会学论文:农村研究论文 环境保护论文 伦理道德论文城镇建设论文人口与生育论文

医学论文: 医学综合论文 药学论文 护理学论文 基础医学论文 临床医学论文 特种医学论文 医药卫生论文 医学论文写作方法营养学论文

会计审计论文: CPA行业论文管理会计论文 会计理论论文成本会计论文审计论文

理科论文:物理学论文 统计学论文 农林学论文地理地质论文 其他相关论文

法律论文:  民法论文 刑法论文 诉讼论文 国际法论文 商法论文 经济法论文 法史论文 法理学论文 劳动保障论文 司法制度论文 国家法宪法论文 土地资源环境论文 法律法学 保险论文 合同论文 担保法论文 专利权论文 商标权论文 著作权论文 公司企业论文 道路交通论文婚姻家庭法论文

教育学论文: 国学论文 体育学论文 教育学论文 历史学论文语言教育论文

农业科学论文:农林学论文园林景观论文

经济论文:证券金融论文 金融论文 投资论文 财政论文 西经论文 税收论文 国际贸易论文 证券投资论文 保险信托论文 经济理论论文 房地产论文 计量经济论文 国民经济论文

毕业论文:经济类毕业论文 政治毕业论文 理工毕业论文 教育毕业论文 计算机毕业论文 法学毕业论文 管理学毕业论文 医学毕业论文 证券金融毕业论文 公共管理毕业论文 会计审计毕业论文 工商管理毕业论文 哲学毕业论文 艺术毕业论文

推荐名言:
  • 春蚕到死丝方尽,人至期颐亦不休。一息尚存须努力,留作青年好范畴。 —— 吴玉章

  • 但愿每次回忆,对生活都不感到负疚 —— 郭小川

  • 人的一生可能燃烧也可能腐朽,我不能腐朽,我愿意燃烧起来! —— 奥斯特洛夫斯基

  • 你若要喜爱你自己的价值,你就得给世界创造价值。 —— 歌德

  • 社会犹如一条船,每个人都要有掌舵的准备。 —— 易卜生